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                  文化建设系列报道丨厚植合规文化 筑牢发展之基

                  时间:2021-11-12

                  【今年以来,公司以开展“文化建设普及年”和信托文化建设“四个一”活动为契机,围绕“信托文化、国企文化、合规文化、家园文化、亲清文化”五大文化,从战略组织、思想理念、制度机制、形象展示、价值观和行为层面系统推进文化建设,夯实受托人定位根基,增强员工对公司的认同感、归属感,形成公司文化内有底蕴,外有一定影响的良性格局,今天浙小金就带大家走进浙金合规文化。】

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                        中国银保监会原党委委员、副主席黄洪在2020年中国信托业年会上的讲话中提到,合规文化是信托文化中最基础、最核心、最重要的子文化之一,信托公司能否实现长期可持续并有效创造价值,最终取决于是否依法合规,是否具有合规文化。浙金信托历来高度重视合规文化建设,持续完善制度流程机制,狠抓监管要求和公司各项制度落地,将合规风控要求落实到公司经营各个方面,有效提升公司全员的合规风控意识。

                        一、完善制度流程,夯实合规基石

                        一是完善法律合规机制。严格实施法律合规审核制度,确保各项规章制度和流程符合良好信托文化的要求;建立事前、事中、事后全流程的闭环法律合规风险防范机制,积极推进反洗钱各项工作,评级结果位于辖内法人机构前列;不断完善案件防控工作体系,通过汇编典型案例、编撰工作手册、组织专项排查等多项举措提升全员案件防控意识。

                        二是完善风险管理体系。积极顺应宏观政策导向、监管要求和业内动态,强化受托责任管理,按照“事前防范、事中控制、事后监控”原则,全面覆盖了尽职调查、立项审批、存续管理、信息披露、财富营销、投资者适当性管理、外部专业机构选聘、安全生产、信息系统建设等环节,基本构建“复盘总结-投研展业-风险审查-推介管理-期间管理-临期管理-风险处置”的风险管理闭环体系。

                        三是审慎稳健推进创新转型。坚守创新业务必须“制度先行、流程完备、准备充分、论证到位”原则,重视制度建设对创新业务的规范和引领,成立专门的工作小组,在项目通报、立项工作安排等方面进行优化,强化创新业务立项前的充分研讨论证,审慎稳健推进创新转型。

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                        二、健全传导机制,厚植合规文化

                        一是采用多种形式组织学法学规。加强对董事会、监事会成员和高级管理人员信托文化的教育和培训,结合党委理论学习中心组学习计划,落实公司领导班子学法要求。组织全员深入学习习近平法治思想、《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国民法典》等重要内容。

                        二是切实抓好合规风控培训教育。利用晨会、讲座、专题讨论、部门内部学习等多种形式,对公司制度流程、监管文件和政策、法律法规、司法解释、典型案例等与公司业务息息相关的内容,从不同范围、不同层级开展学习培训;公司还为员工搭建浙金信托学习平台,开展在线学习培训,推动全员合规风险意识和业务能力提升,树牢“守正、忠实、专业”的信托理念。

                        三是强化员工行为管理。严格执行《从业人员合规守信负面清单》《营销行为合规手册》《员工行为管理办法》《员工行为管理细则》《员工守则》《信托从业人员管理自律公约》等行为指引,在各项业务、各个工作环节中体现良好的信托职业操守,借助信托文化“软实力”实现合规管理“硬指标”。

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                        三、提升管理能力,健全风控体系

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                        二是强化研究体系建设。一方面,针对受托人尽职管理标准、信托业典型职务违法案件、九民纪要对信托业务的影响、民法典相关重要民商事规则的变化、信托业信息披露标准等重要法律问题及时跟进研究,全面提升公司法律风险防范水平。另一方面,积极推进“投研业务风控一体化”和推进内部评级体系建设,以公司内部信用评价体系搭建和市场风险管理为核心抓手扎实推进投研工作聚焦整合,以研究驱动、引领、协调、规范业务发展和风险防控。

                        三是提升信息科技能力。“工欲善其事,必先利其器”。公司始终坚持科技赋能,成立信息科技管理委员会,成员由公司总经理、分管信息科技高管、分管风险管理高管、信息科技、风险管理、计划财务等部门负责人组成,自上而下不断加大信息科技投入。通过信息技术手段规范操作流程,提升管理和决策效率,为各项业务开展提供系统支撑。

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